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    股票业务专栏
    一、股票有哪些种类?

    股票是一种有价证券,它是股份有限公司公开发行的、用以证明投资者的股东身份和权益、并据以获得股息和红利的凭证。

    A股是我国境内的公司发行,供境内机构、组织或个人(不含台、港、澳投资者)以人民币认购和交易的普通股股票。A股市场于1990年成立。

    B股是中国大陆公司发行的人民币特种股票,在国内证券交易所上市,以外币交易。B股场于1992年建立,2001年2月19日前,仅限外国投资者买卖。2001年2月19日后,B股市场对国内投资者开放。

    H股:它是境内公司发行的以人民币标明面值,供境外投资者用外币认购,在香港联合交易所上市的股票。

    二、一级市场和二级市场是什么?

    一级市场:指股票的初级市场也即发行市场,在这个市场上投资者可以认购公司发行的股票。

    通过一级市场,发行人筹措到了公司所需资金,而投资人则购买了公司的股票成为公司的股东,实现了储蓄转化为资本的过程。

    一级市场有以下几个主要特点:

    (1)发行市场是一个抽象市场,其买卖活动并非局限在一个固定的场所。

    (2)发行是一次性的行为,其价格由发行公司决定,并经过有关部门核准。投资人以同一价格购买股票。

    二级市场:指流通市场,是已发行股票进行买卖交易的场所。

    二级市场的主要功能在于有效地集中和分配资金:

    (1)促进短期闲散资金转化为长期建设资金。

    (2)调节资金供求,引导资金流向,沟通储蓄与投资的融通渠道。

    (3)二级市场的股价变动能反映出整个社会的经济情况,有助于抽调劳动生产率和新兴产业的兴起。

    (4)维持股票的合理价格,交易自由、信息灵通、管理缜密,保证买卖双方的利益都受到严密的保护。已发行的股票一经上市,就进入二级市场。投资人根据自己的判断和需要买进和卖出股票,其交易价格由买卖双方来决定,投资人在同一天中买入股票的价格是不同的。

    三、如何办理证券账户开户、销户和转户业务?
    1、怎么办理开户?

    有两种方法:一、本人带身份证到我们公司的营业部去办理。二、通过我公司的网上开户系统开户。网上开户需登录我公司的官网(www.huzhenbbs.com),点线上柜台里的网上开户通过电脑端或手机端均可开户。

    2、怎么办理销户或转户业务?

    办理销户或转户等业务,需要本人带身份证到您开户的营业部去办理。

    四、证券交易有哪些规则?
    1、交易时间是怎么规定的?

    周一至周五 (法定休假日除外)

    上午9:30 --11:30

    下午1:00 -- 3:00

    2、什么是竞价成交?

    (1)竞价原则:价格优先、时间优先。价格较高的买进委托优先于价格较低买进委托,价格较低卖出委托优先于较高的卖出委托;同价位委托,则按时间顺序优先。

    (2)竞价方式:上午9:15--9:25进行集合竞价 (集中一次处理全部有效委托);上午9:30--11:30、下午13:00--15:00进行连续竞价 (对有效委托逐笔处理);深交所下午的连续竞价:13:00--14:57,14:57--15:00为收盘集合竞价时间。

    3、什么是交易单位?

    (1)股票的交易单位为“股”,100股=1手,委托买入数量必须为100股或其整数倍。

    (2)基金的交易单位为“份”,100份=1手,委托买入数量必须为100份或其整数倍。

    (3)国债现券和可转换债券的交易单位为“手”,1000元面额=1手,委托买入数量必须为1 手或其整数倍。

    (4)当委托数量不能全部成交或分红送股时可能出现零股 (不足1手的为零股),零股只能委托卖出,不能委托买入零股。

    4、什么是报价单位?

    股票以“股”为报价单位;基金以“份”为报价单位;债券以“手”为报价单位。

    例:行情显示“深发展A”30元,即“深发展A”股现价30元/股。 交易委托价格最小变动单位:A股、基金、债券为人民币0、01元;深B为港币0.01元;沪B为 美元0.001元;上海债券回购为人民币0.005元 。

    5、什么是涨跌幅限制?

    在一个交易日内,除首日上市证券外,每只证券的交易价格相对上一个交易日收市价的涨跌幅度不得超过10%,超过涨跌限价的委托为无效委托。

    6、什么是"ST"股票及"*ST"股票?

    (1)在股票名称前冠以“ST”字样的股票表示该上市公司最近两年连续亏损,或亏损一年,但净资产跌破面值、公司经营过程中出现重大违法行为等情况之一,交易所对该公司股票交易进行 特别处理。股票交易日涨跌幅限制5%。

    (2)在股票名称前冠以“*ST”字样的股票 表示该股票有退市风险,希望投资者引起警惕的意思。上市公司向证监会交的财务报表,连续3年亏损,就有退市的风险,还有如果上市公司被发现有上报虚假报表等违规行为时,也会被直接冠以*ST。

    7、什么是委托撤单?

    在委托未成交之前,投资者可以撤销委托。

    8、什么是“T+1”交收?

    “T”表示交易当天,“T+1”表示交易日当天的第二个交易日。“T+1”交易制度指投资者当天买入的证券不能在当天卖出,需待第二个交易日进行自动交割过户后方可卖出。资金使用上,当天卖出股票的资金回到投资者帐户上可以用来买入股票,但不能当天提取, 必须到交收后才能提款。(A股为T+1交收,B股为T+3交收)。

    9、新股网上申购规则及流程?

       ①  投资者认购新股前应充分了解招股说明书和发行公告。

       ②  投资者必须持有上市流通A股的市值才有申购新股的权益;市值要求计算规则:按照T-2日(T日为新股申购日)前20个交易日,投资者账户收盘日均持有市值的平均值计算(包含T-2日当天),申购市值起点为1万元。沪深两市的市值分开计算。

       ③  沪深两市每个证券账户申购下限是1000股,沪市认购必须是1000股或其整数倍,深市认购必须是500股或其整数倍。每个账户只能申购一次,沪市每1000股给一个配号,深市每500股给一个配号。多次申购的只有第一次委托有效,其余委托申购无效,无效申购不给配号。

       ④  委托合同号不是中签配号,只是投资者在证券营业部下单委托的电脑序列号。投资者可在申购日后的第一个交易日通过电话系统或自助系统查询新股配号。申购日后的第二个交易日可根据报纸公布的中签 与自己的申购配号核对是否中签。如果中签需要投资者在当天收盘时保证账户中“可用资金”项有足额的资金可供缴款,否则视为自愿放弃中签新股。投资者连续12个月内累计出现3次中签但未足额缴款的情形时,按最近一次其放弃认购的次日起6个月(按180个自然日,含次日)内不得参与网上新股申购。

       ⑤  申购新股不收取手续费。

       ⑥  新股申购不能撤单。新股委托申购时间为上午9:30--下午3:00;上午9:30分前下单委托无效。

    10、什么是分红派息?

    分红派息是指上市公司向其股东派发红利和股息。现时深圳证券交易所和上海证券交易所上市公司分红派息的方式有送红股、派现金息、转增红股。投资者应清楚了解上市公司在证监会指定报纸上刊登的分红派息公告书。投资者领取深沪上市公司红股、股息无须到证券部办理任何手续,只要股权登记日当日收市时仍持有该种股票,都享有分红派息的权利。送红股、转增红股和现金派息都会自动转入投资者的证券帐户。所分红股在红股上市日到达投资者帐户;所派股息需上市公司划款到账后方可自动转入投资者资金帐户内。

    11、什么是配股缴款?

    投资者须清楚了解上市公司的配股说明书。投资者在配股股权登记日收市时持有该种股票,则自动享有配股权利,无须办理登记手续。但在配股缴款期间,投资者必须办理缴款手续,否则缴款期满后配股权自动作废。投资者可通过电话、网上交易等系统进行认购,委托方式与委托买卖股票相同,配股款从资金帐户中扣除。 配股认购委托下单后一定要查询是否成交及资金是否扣除以确认缴款是否成功。配股股票须在配股流通上市日方自动划入证券帐户 。

    12、什么是除权除息?

    股权登记日是确定投资者享有某种股票分红派息及配股权利的日期。 投资者在股权登记日后的第一天购入的股票不再享有此次分红派息及配股的权利。但投资者在股权登记日当天购入股票, 第二天抛出股票,仍然享有分红派息及配股的权利 。

    在沪市行情显示中,某股票在除权当天在证券名称前记上“XR”表示该股除权;“XD”表示除息;“DR”表示除权除息。

    注意事项:深市配股缴款期间,配股权证不能转托管。

    创业板专栏
    一、创业板是什么?创业板有什么特点?

    创业板又称二板市场,即第二股票交易市场,是指主板之外的专为暂时无法上市的中小企业和新兴公司提供融资途径和成长空间的证券交易市场,是对主板市场的有效补充,在资本市场中占据着重要的位置。

    在创业板市场上市的公司大多从事高科技业务,具有较高的成长性,但往往成立时间较短规模较小,业绩也不突出。

    创业板市场最大的特点就是低门槛进入,严要求运作,有助于有潜力的中小企业获得融资机会。

    二、如何开立创业板账户?

    创业板的开户手续和程序与主板基本一致,只要在证券公司开立了深市A股账户,现场签订《创业板市场投资风险揭示书》,及按规定办理有关手续后,即可参与创业板股票投资。

    需要投资者注意的是,创业板投资者适当性管理制度针对个人投资者交易经验不同,对具有2年以上(含2年)交易经验的投资者和未具备2年交易经验的投资者分别设置了不同的“准入”要求,投资者需配合执行。

    具有2年以上(含2年)股票交易经验的自然人投资者可以申请开通创业板市场交易。交易经验的起算时点为投资者本人名下账户在深圳、上海证券交易所发生首笔股票交易之日。证券公司应当在营业部现场与客户书面签署《创业板市场投资风险揭示书》一式两份,由券商经办人员见证客户签署并核对相关内容后再予签字确认。两个交易日后,可为客户开通创业板市场交易。

    尚未具备2年股票交易经验的自然人投资者,如要求开通创业板市场交易,除按照要求签署《创业板市场投资风险揭示书》外,应该就自愿承担市场风险抄录“特别声明”。五个交易日后,方可为客户开通创业板市场交易。

    三、创业板相对于主板市场其风险在哪些方面更为突出?

    由于创业板市场上上市公司规模相对小,多处于创业及成长期,发展相对不成熟,以下风险会更为突出。

    (1)上市公司的经营风险。创业企业经营稳定性整件上低于主板上市公司,一些上市公司经营可能大起大落甚至经营失败,上市公司因此退市的风险较大。

    (2)上市公司的诚信风险。创业板公司多为民营企业,可能存在更加突出的信息不对称问题,完善公司治理,加强市场诚信建设的任务更为艰难。如果大面积出现上市公司诚信问题,不仅会使投资面临巨大风险,也会使整个创业板发展遇到诚信危机。

    (3)股价大幅波动的风险。创业板上市公司规模小,市场估值难,估值结果稳定性差,而且较大数量的股票买卖行为就有可能诱发股价出现大幅波动,股价操作也更为容易。

    (4)创业企业技术风险。将高科技转化为现实的产品或劳务具有明显的不确定性,必然会受到许多可变因素以及事先难以估测的不确定因素的作用和影响,存在出现技术失败而造成损失的风险。

    (5)投资者不成熟可能引发的风险。我国投资者仍以个人投资者为主,对公司价值的甄别能力有待提高,抗风险能力不强,对创业企业本身的价值估计难度更大,容易出现盲目投资而引致投资损失风险。

    (6)中介机构服务水平不高带来的风险。目前,包括保荐机构、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所等社会中介机构,整体服务水平不高,勤勉尽责意识不够,由于创业企业本身的特点,如果中介机构不能充分发挥市场筛选和监督作用,可能导致所推荐的公司质量不高。

    证券交易费用专栏
    一、股票交易费用有哪些?

    股票交易费用主要有:交易佣金、印花税、过户费。

    二、各类费用的含义是什么,如何收取的?
    1、什么是交易佣金?

    交易佣金:这是投资者在委托买卖成交后所支付的费用。股票、基金、权证按照实际成交金额的3‰ 支付(佣金起点为5元);债券交易佣金为实际成交金额的0.2‰。

    2、什么是印花税?

    印花税:投资者在卖出成交后支付给财税部门的税收。股票按卖出时实际成交金额的1‰支付,此税由券商统一代扣后由交易所统一代缴。债券与基金交易均免交此项税收。

    3、什么是过户费?

    过户费:沪市深市A股交易过户费统一调整为按照成交金额0.02‰向买卖双方投资者分别收取。交易过户费为中国结算收费,证券经营机构不予留存。

    4、什么是转托管费?

    转托管费:这是办理深圳股票、基金转托管业务时所支付的费用。此费用按户计算,每户办理转托管式需向转出方券商支付30元。

    开放式基金专栏
    一、如何开立基金帐户?
    1、哪些人可以购买基金管理公司发行的开放式基金?

    (1)个人投资者包括合法持有现时有效的中华人民共和国居民身份证、军人证、护照等证件的中国居民。

    (2)机构投资者包括在中华人民共和国境内合法注册登记或经有关政府部门批准设立的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织。

    2、哪里可以购买基金管理公司的开放式基金?

    基金管理公司通直销中心、区域理财中心和基金管理公司指定的各代销机构(包括代销银行、代销券商及其他代销机构)的营业网点(包括电子化服务渠道)

    3、港澳居民是否可以购买国内基金管理公司的开放式基金?

    可以。港澳居民可凭护照开户购买国内基金管理公司的开放式基金。

    4、我在证券公司已开过某家基金管理公司的基金帐户,如果到该基金管理公司的代销银行买新基金还需要再开户吗?

    同一家基金管理公司的所有开放式基金在同一个基金帐户,但各家基金管理公司开立不同的基金帐户,基金帐户以基金管理公司进行区别。凡持有某家基金管理公司开设的基金帐户卡即可购买该公司旗下的所有开放式基金。

    因此,原来在证券公司已开立基金帐户的投资者如果到代销银行买新基金不需要重新开户,只需新增交易帐户便可。

    5、年满十六岁了而且已经办理了身份证的投资者可以开户和购买基金吗?

    不可以。必须年满十八周岁且已办理身份证的投资者方可开户和购买基金。

    6、个人投资者办理开户手续需要准备什么资料?

    (1)本人法定身份证件原件(包括:居民身份证、军人证或护照)。

    (2)填妥的《基金帐户业务申请表》。

    7、机构投资者办理开户手续需要准备什么资料?

    (1)加盖单位公章的企业法人营业执照复印件及副本原件;事业法人、社会团体或其他组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件。

    (2)法定代表人证明书。

    (3)经办人有效身份证明原件(身份证、军人证或护照)。

    (4)法人授权委托书。

    (5)填妥的《基金帐户业务申请表》并加盖公章。

    8、基金帐户的开户如何确认有效?

    开户的最终结果在提交申请的工作日结束之后由注册登记人确认,开户申请人可以在提交申请后的下一个工作日得到开户确认结果。

    9、何处办理基金帐户资料的变更业务?

    投资者的姓名或单位名称、身份证号码或工商注册号、单位性质等重要信息之一发生变化的,投资者要到有交易的代销机构网点提出申请。

    投资者的联系地址、邮政编码及联系电话等信息发生变化的,投资者一般可以通过以下四种途径修改:

    (1)携带相关证件前往代销机构网点办理变更手续。

    (2)致电基金管理公司客服中心转人工进行修改。

    (3)登录基金管理公司网站的客户系统修改帐户资料。

    (4)将季度交易对账单上"修改帐户资料"的回执邮寄至基金管理公司总部客户服务中心即可。

    10、销户只能由本人亲自办理吗?

    注销基金帐户只能由本人亲自办理。

    11、销户有哪些注意事项?

    被注销的帐户必须没有基金余额。投资者提供的注销基金帐户申请资料的内容应当与基金管理公司注册登记系统所记录的基金帐户资料一致。

    二、基金如何申(认)购赎回?
    1、什么叫开放式基金的认购?

    投资者在开放式基金募集发行期间购买基金单位的过程称为认购。

    2、哪些人可投资开放式基金?

    中华人民共和国境内的个人投资者和机构投资者(法律、法规和有关规定禁止购买者除外)。

    个人投资者:指合法持有现时有效的中华人民共和国居民身份证、军人证、护照的中国居民。

    机构投资者:指在中华人民共和国境内合法注册登记或经有关政府部门批准设立的企业法人、事业法人、社会团体或其它组织。

    3、在哪里办理开放式基金的申(认)购和赎回?

    基金管理公司通过其直销中心区域理财中心和各代销机构的营业网点(包括电子化服务渠道)向个人和机构投资者开放申(认购)购赎回交易。

    4、如何买卖封闭式基金?

    封闭式基金发行时投资者可以在交易所或者指定机构购买,一旦封闭式基金成立,即不能进行申购和赎回,投资者只能在证券公司通过交易所平台像买卖股票一样买卖封闭式基金。只是买卖封闭式基金的手续费较低,投资者只需交纳0.3%的交易佣金,不需要支付印花税。

    没有证券公司股东帐户的投资者,需带身份证选择一家证券公司开设股东帐户,然后开设资金帐户,存入保证金(或者在银行办理三方存管业务后把保证金存入银行)就可以进行封闭式基金的买卖。

    5、开放式基金申购和赎回的原则是什么?

    (1)"未知价"原则,即申购、赎回价格以申请当日的基金单位资产净值为基准进行计算。

    (2)"金额申购、份额赎回"原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请。

    (3)在限制申购的情况下,申购费用按单笔申购申请金额对应的费率乘以单笔确认的申购金额计算。

    (4)当日的申购和赎回申请可以在当日15:00以前撤销。

    (5)基金存续期间单个基金帐户最高持有基金单位的比例不超过基金总份额的10%。由于募集期间认购不足、存续期间其它投资者赎回或分红再投资等原因而使个户持有比例超过基金总份额的10%时,不强制赎回但限制追加投资。

    (6)基金存续期内,单个投资者申购的基金份额加上一开放日其持有的基金份额不得超过上一开放日基金总份额的10%,超过部分不予确认。

    6、什么是开放式基金的封闭期?

    所谓开放式基金的封闭期是指基金成功募集足够资金宣告成立后,会有一段不接受投资者赎回基金单位申请的时间段。设定封闭期一方面是为了方便基金的后台(登记注册中心)为日常申购、赎回做好最充分的准备;另一方面基金管理人可将募集来的资金根据证券市场状况完成初步的投资安排。根据《开放式证券投资基金试点办法》规定,基金封闭期不得超过3个月。

    7、开放式基金的认购和申购有什么区别?

    投资者在开放式基金募集期间、基金尚未成立时购买基金单位的过程称为认购。投资者认购基金应在基金销售点填写认购申请书,交付认购款项。注册登记机构办理有关手续并确认认购。

    在开放式基金成立之后,投资者通过销售机构申请向基金管理公司购买基金单位的过程称为申购。

    8、开放式基金的面值和认购价格是多少?

    开放式基金的面值一般为人民币一元;认购价格为面值加单位基金份额认购费。

    9、投资开放式基金是否需要交税?

    一般情况下,基金的投资者会涉及三种税金:

    (1)所得税,针对投资者的红利和资本利得征收。

    (2)交易税,基金在交易时需要交纳的税金。

    (3)印花税,交易中的有关单据须交纳的税金。

    我国目前对个人投资者的基金红利和资本利得暂未征收所得税,对机构投资者获得的投资收益应并入企业的应纳税所得额,征收企业所得税。基金的投资对象是证券市场,基金的管理人在进行投资时已经交纳了证券交易所规定的各种税率,所以投资者在申购和赎回开放式基金时也不需交纳交易税。对投资者买卖基金,暂时免征印花税。即:投资者赎回基金9,756.09份基金单位,假设赎回当日基金单位资产净值是1.06元,则其可得到的赎回金额为10,310.44元。

    10、开放式基金的认购申购费用为什么采用内扣法?

    从申购款总额中扣除申购费用,而不是额外划款,即采用所谓"内扣法"的交易模式。依据国际惯例,在基金业较为发达的国家与地区,如美国、中国香港等地的基金大多数采用"内扣法"来提取基金的交易手续费??果?D??。

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